关于对北京和众汇富科技股份有限公司天津分公司采取责令改正措施
发布日期:2022-01-15 01:11   来源:未知   阅读:

  经查,你分公司存在以下行为:一是营业场所公示的证券投资咨询从业人员信息不准确。二是发表文章引用信息和资料未注明出处和著作权人。三是对公司及投研团队的服务能力和资格进行不实、误导性的营销宣传。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第二十四条和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你分公司采取责令改正的行政监管措施。你分公司应立即停止上述违规行为,规范业务行为,加强合规管理。在收到本决定书之日起30日内完成整改工作,并向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。2018年1月6日上午场托福独立写作